Trong vụ kiện XRP giữa Ripple Labs Inc. và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), cơ quan này đã leo thang yêu cầu của mình. Được đệ trình vào ngày 11 tháng 1 năm 2024, SEC đã đệ trình kiến nghị lên Quận phía Nam của New York, tìm cách buộc Ripple sản xuất hai loại tài liệu cụ thể.
Thứ nhất, SEC đang yêu cầu báo cáo tài chính của Ripple cho các năm 2022 và 2023. Yêu cầu này được thúc đẩy bởi nhu cầu của SEC trong việc xác định các biện pháp khắc phục thích hợp, bao gồm các lệnh cấm và hình phạt dân sự, tùy theo điều kiện tài chính của Ripple.
Thứ hai, SEC đang tìm kiếm tài liệu về các hợp đồng sau khiếu nại của Ripple quản lý “Việc bán hàng của tổ chức”. Những điều này được coi là quan trọng để xác định các biện pháp khắc phục thích hợp, chẳng hạn như lệnh cấm và hình phạt dân sự, đối với Ripple.
Sự nhấn mạnh này là tìm hiểu hành vi của Ripple kể từ khi khiếu nại ban đầu được nộp và đánh giá khả năng vi phạm trong tương lai.
Ripple đã phản đối những yêu cầu này, cho rằng yêu cầu của SEC vượt quá phạm vi khám phá cho phép. Họ khẳng định việc yêu cầu cung cấp các tài liệu và hợp đồng tài chính sau Khiếu nại không chỉ nặng nề mà còn không liên quan đến giai đoạn khắc phục vụ việc.
SEC phản đối lập trường này, lập luận rằng các hoạt động kinh doanh đang diễn ra của Ripple, đặc biệt là việc bán XRP theo tổ chức sau khi có khiếu nại, là trọng tâm của câu hỏi liệu Ripple có nên bị cấm vi phạm luật chứng khoán trong tương lai hay không.
SEC biện minh cho điều này bằng cách tuyên bố: “Thông tin này đặc biệt quan trọng đối với cuộc điều tra cứu trợ theo lệnh ở đây vì Ripple dường như lập luận rằng nó không nên bị cấm trên cơ sở rằng việc bán XRP trong tương lai của họ đang hoặc sẽ được miễn đăng ký hoặc phạm vi tiếp cận của luật chứng khoán liên bang.”
Hơn nữa, SEC nhấn mạnh tầm quan trọng của việc hiểu rõ điều kiện tài chính hiện tại của Ripple để xác định số tiền thích hợp cho bất kỳ hình phạt dân sự nào. Kiến nghị nêu rõ, “Điều kiện tài chính hiện tại của Ripple và tổng số tiền thực tế mà nó nhận được từ việc Bán hàng tổ chức vi phạm là cơ sở để điều chỉnh hình phạt nhằm ngăn chặn các hành vi vi phạm trong tương lai”.
SEC lập luận thêm:
Sau đó, vào tháng 10, yêu cầu kháng cáo tạm thời của SEC đã bị từ chối.
Ngoài ra, SEC đã rút lại cáo buộc chống lại Giám đốc điều hành Brad Garlinghouse và Chủ tịch điều hành của Ripple, những người trước đây bị cáo buộc hỗ trợ vi phạm luật chứng khoán liên quan đến việc bán XRP.
Phiên tòa giữa SEC và Ripple sẽ bắt đầu vào ngày 23 tháng 4 năm 2024, với hội nghị tiền xét xử cuối cùng dự kiến diễn ra vào ngày 16 tháng 4 năm 2024. Vào thời điểm viết bài, XRP được giao dịch ở mức 0.59877 USD.
Thứ nhất, SEC đang yêu cầu báo cáo tài chính của Ripple cho các năm 2022 và 2023. Yêu cầu này được thúc đẩy bởi nhu cầu của SEC trong việc xác định các biện pháp khắc phục thích hợp, bao gồm các lệnh cấm và hình phạt dân sự, tùy theo điều kiện tài chính của Ripple.
Thứ hai, SEC đang tìm kiếm tài liệu về các hợp đồng sau khiếu nại của Ripple quản lý “Việc bán hàng của tổ chức”. Những điều này được coi là quan trọng để xác định các biện pháp khắc phục thích hợp, chẳng hạn như lệnh cấm và hình phạt dân sự, đối với Ripple.
Vụ kiện XRP: SEC yêu cầu thêm tài liệu
Cụ thể, SEC tìm cách “hỗ trợ Thẩm phán Torres trong việc xác định liệu sau khi phát hiện Ripple có trách nhiệm vi phạm Mục 5 của Đạo luật Chứng khoán năm 1933 (‘Đạo luật Chứng khoán’), Tòa án có nên áp dụng biện pháp giảm nhẹ như lệnh cấm và hình phạt dân sự và, đối với cái sau, với số lượng bao nhiêu.”Sự nhấn mạnh này là tìm hiểu hành vi của Ripple kể từ khi khiếu nại ban đầu được nộp và đánh giá khả năng vi phạm trong tương lai.
Ripple đã phản đối những yêu cầu này, cho rằng yêu cầu của SEC vượt quá phạm vi khám phá cho phép. Họ khẳng định việc yêu cầu cung cấp các tài liệu và hợp đồng tài chính sau Khiếu nại không chỉ nặng nề mà còn không liên quan đến giai đoạn khắc phục vụ việc.
SEC phản đối lập trường này, lập luận rằng các hoạt động kinh doanh đang diễn ra của Ripple, đặc biệt là việc bán XRP theo tổ chức sau khi có khiếu nại, là trọng tâm của câu hỏi liệu Ripple có nên bị cấm vi phạm luật chứng khoán trong tương lai hay không.
SEC biện minh cho điều này bằng cách tuyên bố: “Thông tin này đặc biệt quan trọng đối với cuộc điều tra cứu trợ theo lệnh ở đây vì Ripple dường như lập luận rằng nó không nên bị cấm trên cơ sở rằng việc bán XRP trong tương lai của họ đang hoặc sẽ được miễn đăng ký hoặc phạm vi tiếp cận của luật chứng khoán liên bang.”
Hơn nữa, SEC nhấn mạnh tầm quan trọng của việc hiểu rõ điều kiện tài chính hiện tại của Ripple để xác định số tiền thích hợp cho bất kỳ hình phạt dân sự nào. Kiến nghị nêu rõ, “Điều kiện tài chính hiện tại của Ripple và tổng số tiền thực tế mà nó nhận được từ việc Bán hàng tổ chức vi phạm là cơ sở để điều chỉnh hình phạt nhằm ngăn chặn các hành vi vi phạm trong tương lai”.
SEC lập luận thêm:
Vào ngày 13 tháng 7 năm 2023, Thẩm phán Analisa Torres đã đưa ra phán quyết tóm tắt trong vụ kiện XRP, xác định rằng doanh số bán trên sàn giao dịch công khai của XRP không tương đương với hoạt động chào bán chứng khoán chưa đăng ký, trong khi doanh số bán của tổ chức được phân loại như vậy.
Sau đó, vào tháng 10, yêu cầu kháng cáo tạm thời của SEC đã bị từ chối.
Ngoài ra, SEC đã rút lại cáo buộc chống lại Giám đốc điều hành Brad Garlinghouse và Chủ tịch điều hành của Ripple, những người trước đây bị cáo buộc hỗ trợ vi phạm luật chứng khoán liên quan đến việc bán XRP.
Phiên tòa giữa SEC và Ripple sẽ bắt đầu vào ngày 23 tháng 4 năm 2024, với hội nghị tiền xét xử cuối cùng dự kiến diễn ra vào ngày 16 tháng 4 năm 2024. Vào thời điểm viết bài, XRP được giao dịch ở mức 0.59877 USD.
