Tòa án đã quyết định hoãn quá trình tố tụng cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried của SEC và CFTC cho đến khi đã xét xử xong vụ án với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.
Theo phán quyết của Tòa án Quận New York, các cáo trạng dân sự đối với cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried gửi lên bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Hoa Kỳ (CFTC) sẽ không được thụ lý cho đến khi tòa đã xét xử xong vụ án giữa nhân vật tranh cãi này với Bộ Tư pháp Mỹ.
Sau khi bị chính quyền Bahamas bắt giữ và dẫn độ về Mỹ hồi tháng 12/2022, ông Sam Bankman-Fried đã đối mặt với hàng loạt lời buộc tội liên quan đến sự sụp đổ chóng vánh của FTX từ Bộ Tư pháp, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC), cụ thể gồm:
– Bộ Tư pháp:
Tuy nhiên, để tránh sự chồng chéo quyền hạn, công tố viên đảm nhận vụ xét xử Sam Bankman-Fried cho Bộ Tư pháp Mỹ đã kiến nghị lên Tòa án Quận Nam New York – nơi tiếp nhận cả 3 cáo trạng buộc tội kể trên – tạm thời hoãn các phiên tòa của SEC và CFTC vì đây chỉ là những cáo trạng dân sự.
Trong khi đó, cáo trạng của Bộ Tư pháp Mỹ là hình sự và nên được ưu tiên cả về mức độ nghiêm trọng cũng như thẩm quyền của từng cơ quan. Ngoài ra, điều này còn giúp tiết kiệm thời gian và nguồn lực cho các cơ quan liên bang bởi kết quả của vụ kiện hình sự “khả năng cao sẽ có tác động lên phán quyết của hai vụ kiện dân sự.”
Tòa án Quận Nam New York đã đồng ý với lập luận của phía công tố viên và ra phán quyết hoãn các phiên tòa của SEC và CFTC lại cho đến khi phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried của Bộ Tư pháp Mỹ được hoàn tất.
Theo phán quyết của Tòa án Quận New York, các cáo trạng dân sự đối với cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried gửi lên bởi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Hoa Kỳ (CFTC) sẽ không được thụ lý cho đến khi tòa đã xét xử xong vụ án giữa nhân vật tranh cãi này với Bộ Tư pháp Mỹ.
Sau khi bị chính quyền Bahamas bắt giữ và dẫn độ về Mỹ hồi tháng 12/2022, ông Sam Bankman-Fried đã đối mặt với hàng loạt lời buộc tội liên quan đến sự sụp đổ chóng vánh của FTX từ Bộ Tư pháp, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn Mỹ (CFTC), cụ thể gồm:
– Bộ Tư pháp:
- Âm mưu gian lận tiền gửi của khách hàng;
- Gian lận tiền gửi của khách hàng;
- Âm mưu gian lận tiền của chủ nợ;
- Gian lận tiền của chủ nợ;
- Âm mưu gian lận tài sản;
- Âm mưu gian lận chứng khoán;
- Âm mưu rửa tiền;
- Âm mưu lừa gạt nước Mỹ và vi phạm quy định quyên góp tài chính.
- Gian lận trong hoạt động chào bán chứng khoán;
- Gian lận có liên quan đến hoạt động mua hoặc chào bán chứng khoán.
- Lừa đảo;
- Đưa ra các tuyên bố có tính gian lận và lừa đảo.
Tuy nhiên, để tránh sự chồng chéo quyền hạn, công tố viên đảm nhận vụ xét xử Sam Bankman-Fried cho Bộ Tư pháp Mỹ đã kiến nghị lên Tòa án Quận Nam New York – nơi tiếp nhận cả 3 cáo trạng buộc tội kể trên – tạm thời hoãn các phiên tòa của SEC và CFTC vì đây chỉ là những cáo trạng dân sự.
Trong khi đó, cáo trạng của Bộ Tư pháp Mỹ là hình sự và nên được ưu tiên cả về mức độ nghiêm trọng cũng như thẩm quyền của từng cơ quan. Ngoài ra, điều này còn giúp tiết kiệm thời gian và nguồn lực cho các cơ quan liên bang bởi kết quả của vụ kiện hình sự “khả năng cao sẽ có tác động lên phán quyết của hai vụ kiện dân sự.”
Tòa án Quận Nam New York đã đồng ý với lập luận của phía công tố viên và ra phán quyết hoãn các phiên tòa của SEC và CFTC lại cho đến khi phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried của Bộ Tư pháp Mỹ được hoàn tất.
