Tổng chưởng lý bang New York Letitia James đang khởi kiện KuCoin, dưới cáo buộc sàn giao dịch là một nhà môi giới hàng hóa và chứng khoán chưa đăng ký.
Cáo buộc nêu rõ:
Hồ sơ khiếu nại còn tuyên bố Ethereum (ETH) – đồng coin lớn thứ hai thị trường crypto – là một chứng khoán chưa đăng ký. Bản kiến nghị viết “ETH, giống như LUNA và UST, là một tài sản đầu cơ dựa trên nỗ lực của các nhà phát triển bên thứ ba nhằm mang lại lợi nhuận cho những người nắm giữ ETH. Do đó, KuCoin bắt buộc phải đăng ký trước khi bán ETH, LUNA hoặc UST.”
Chính quyền New York thậm chí còn cáo buộc đợt ICO Ethereum năm 2015 của Ethereum Foundation là một đợt mở bán chứng khoán trá hình
Vụ kiện cũng là lần đầu tiên chính quyền New York đưa ra quan điểm về Ethereum. Chủ tịch Garry Gensler của SEC từng nhiều lần ám chỉ ETH là chứng khoán, trong khi CFTC lại bất đồng quan điểm, khẳng định đồng token này là hàng hóa.
Chưa dừng lại tại đó, bà James còn buộc tội KuCoin bất tuân trát đòi hầu tòa từ văn phòng của cô từ ngày 23/01. NYAG mong đợi tòa án ban bố lệnh “phong sát” hoạt động kinh doanh của KuCoin ở New York, chặn quyền truy cập vào trang web và lấy lại số tiền sàn đã kiếm được từ các dịch vụ trong tiểu bang.
Văn phòng tổng chưởng lý cũng muốn KuCoin cung cấp danh tính của những người đã tham gia mua chứng khoán hoặc hàng hóa tại sàn từ 6 năm trước.
Hiện tại chỉ có sàn Coinbase, Kraken, Bittrex và Bitfinex đã hoàn tất thủ tục đăng ký với tiểu bang New York.
Trước Kucoin, Văn phòng Tổng chưởng lý đã từng sờ gáy đến nhiều công crypto khác trong quá khứ. Gần đây, Letitia James đã đưa ra cáo buộc tương tự đối với CoinEx. Văn phòng còn cáo buộc gian lận chống lại cựu Giám đốc điều hành Celsius Alex Mashinsky vào tháng 01/2023 và đưa ra án phạt 45 triệu USD cho Nexo cùng thời điểm đó.
NYAG còn cảnh báo các nhà đầu tư tiền mã hóa và tìm kiếm thông tin từ các nạn nhân bị ảnh hưởng bởi sự sụp đổ của thị trường crypto tại các thời điểm khác nhau trong năm 2022.
KuCoin là một trong những sàn giao dịch tiền mã hoá lớn nhất thế giới, hiện cũng không có giấy phép tại Mỹ và đang hoạt động trên khắp 200 quốc gia. Trong năm 2022, sàn giao dịch từng bị cơ quan quản lý Canada phạt nặng vì vi phạm luật chứng khoán nơi đây. Ngân hàng Trung ương Hà Lan cũng cảnh báo KuCoin hoạt động mà không có giấy phép vào tháng 12/2022. Mới đây, sàn còn bị tố vi phạm luật cấm vận từ Mỹ.
Tính đến thời điểm thực hiện bài viết, KuCoin vẫn chưa phản hồi trát hầu tòa từ phía NYAG. Song vụ kiện đang khiến thị trường crypto chao đảo trong sáng 10/03.
New York kiện sàn KuCoin, lập luận Ethereum là chứng khoán
Tổng chưởng lý New York Letitia James tiếp tục trấn áp các nền tảng tiền mã hóa chưa đăng ký và “bị cáo” lần này là sàn giao dịch KuCoin, theo một thông báo ngày 09/03.Cáo buộc nêu rõ:
Bà James lập luận, Văn phòng Tổng chưởng lý (NYAG) đã có thể mua bán các loại tiền mã hóa trên KuCoin ở New York, mặc dù công ty không hoàn thành nghĩa vụ đăng ký với NYAG, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cũng như Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC). KuCoin còn bán chứng khoán chưa đăng ký dưới dạng KuCoin Earn, sản phẩm cho vay và staking của sàn.
Hồ sơ khiếu nại còn tuyên bố Ethereum (ETH) – đồng coin lớn thứ hai thị trường crypto – là một chứng khoán chưa đăng ký. Bản kiến nghị viết “ETH, giống như LUNA và UST, là một tài sản đầu cơ dựa trên nỗ lực của các nhà phát triển bên thứ ba nhằm mang lại lợi nhuận cho những người nắm giữ ETH. Do đó, KuCoin bắt buộc phải đăng ký trước khi bán ETH, LUNA hoặc UST.”
Chính quyền New York thậm chí còn cáo buộc đợt ICO Ethereum năm 2015 của Ethereum Foundation là một đợt mở bán chứng khoán trá hình
Vụ kiện cũng là lần đầu tiên chính quyền New York đưa ra quan điểm về Ethereum. Chủ tịch Garry Gensler của SEC từng nhiều lần ám chỉ ETH là chứng khoán, trong khi CFTC lại bất đồng quan điểm, khẳng định đồng token này là hàng hóa.
Chưa dừng lại tại đó, bà James còn buộc tội KuCoin bất tuân trát đòi hầu tòa từ văn phòng của cô từ ngày 23/01. NYAG mong đợi tòa án ban bố lệnh “phong sát” hoạt động kinh doanh của KuCoin ở New York, chặn quyền truy cập vào trang web và lấy lại số tiền sàn đã kiếm được từ các dịch vụ trong tiểu bang.
Văn phòng tổng chưởng lý cũng muốn KuCoin cung cấp danh tính của những người đã tham gia mua chứng khoán hoặc hàng hóa tại sàn từ 6 năm trước.
Hiện tại chỉ có sàn Coinbase, Kraken, Bittrex và Bitfinex đã hoàn tất thủ tục đăng ký với tiểu bang New York.
Trước Kucoin, Văn phòng Tổng chưởng lý đã từng sờ gáy đến nhiều công crypto khác trong quá khứ. Gần đây, Letitia James đã đưa ra cáo buộc tương tự đối với CoinEx. Văn phòng còn cáo buộc gian lận chống lại cựu Giám đốc điều hành Celsius Alex Mashinsky vào tháng 01/2023 và đưa ra án phạt 45 triệu USD cho Nexo cùng thời điểm đó.
NYAG còn cảnh báo các nhà đầu tư tiền mã hóa và tìm kiếm thông tin từ các nạn nhân bị ảnh hưởng bởi sự sụp đổ của thị trường crypto tại các thời điểm khác nhau trong năm 2022.
KuCoin là một trong những sàn giao dịch tiền mã hoá lớn nhất thế giới, hiện cũng không có giấy phép tại Mỹ và đang hoạt động trên khắp 200 quốc gia. Trong năm 2022, sàn giao dịch từng bị cơ quan quản lý Canada phạt nặng vì vi phạm luật chứng khoán nơi đây. Ngân hàng Trung ương Hà Lan cũng cảnh báo KuCoin hoạt động mà không có giấy phép vào tháng 12/2022. Mới đây, sàn còn bị tố vi phạm luật cấm vận từ Mỹ.
Tính đến thời điểm thực hiện bài viết, KuCoin vẫn chưa phản hồi trát hầu tòa từ phía NYAG. Song vụ kiện đang khiến thị trường crypto chao đảo trong sáng 10/03.
Mỹ liên tục có hành động pháp lý nhằm vào ngành crypto
Cáo buộc mới nhất mà chính quyền New York dành cho sàn KuCoin và Ethereum (ETH) tiếp tục cho thấy lập trường trấn áp gắt gao lĩnh vực tiền mã hóa đến từ các cơ quan quản lý tài chính cả tiểu bang lẫn liên bang của Mỹ. Tính từ khi FTX sụp đổ vào tháng 11/2022 đến nay, giới chức Hoa Kỳ đã buộc tội hoặc cảnh cáo những cá nhân hay tổ chức gồm:- Cựu CEO Sam Bankman-Fried và token FTT của FTX;
- Do Kwon và Terraform Labs;
- Hacker Mango Markets Avraham Eisenberg và token MNGO;
- Dịch vụ staking của sàn Kraken;
- Đơn vị lending Genesis và sàn Gemini;
- Paxos và stablecoin BUSD của Binance;
- Nền tảng đầu tư Voyager và sàn Binance.US.
